国金证券资产管理违规未预先披露减持计划，被责令改正

杨超

2024年5月21日，宁波证监局公告，国金证券资产管理因违规减持爱柯迪股份被相关监管机构勒令执行改正措施。详细情况是，爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，国金证券领爱私享1号单一资产管理计划，于2023年7月24日至7月26日减持爱柯迪股份3,169,091股，占总股本的0.3537%。但在操作过程中，该计划未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告，并预先披露减持计划，违反相关规定。如此，国金证券资产管理作为该计划的管理人，未能及时配合做好相关信息披露，对此负有责任。因此，宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，监管局要求国金证券应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，强化信息披露管理，提高规范意识和履职能力，避免此类行为再次发生。
本文源自：金融界
作者：天眼君