江苏百瑞赢证券咨询法定代表人存在人员管理不到位等问题，受到监管谈话处罚

凌寒夜

2024年6月5日，江苏证监局公告，经查，江苏百瑞赢证券咨询存在如下问题：部分公示信息不准确，人员管理不到位；营销过程中合规管控不到位，并且部分员工存在不实、误导性宣传或暗示收益的行为；网络、电话营销中与第三方机构合作开展的留痕管理不完善，甚至存在个别无投顾资格人员提供证券投资建议的情形；在提供服务时，对一些客户信息未审慎了解，向部分客户提供、发送投资建议时，未充分说明合理依据，部分标注信息不完整。该公司法定代表人于永中对上述问题负有领导和管理责任。根据相关规定，江苏证监局已约谈该法定代表人进行监管，并且
本文源自：金融界
作者：天眼君