山西三立期货上海分公司违规营销宣传及无资质从业人员提供交易咨询，被责令改正

邹大拿

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2024年5月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，山西三立期货经纪上海分公司存在违规行为，包括部分营销宣传误导性表述，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议，部分无期货交易咨询业务资格的从业人员通过互联网开展期货行情分析等信息传播活动并对部分品种走势进行分析预测。此行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。监管局决定对山西三立期货上海分公司采取责令改正的监督管理措施，公司需于一月内进行改正并提交书面报告。期间，监管措施不会停止执行。
本文源自：金融界
作者：天眼君